فارکس یکی از بزرگترین بازارهای مالی در سراسر دنیا است که بیشترین جریان ترید و نقدینگی‌ها، در آن فعالیت می‌کنند. اما رگوله ( regulation ) بروکرها چه ارتباطی با فارکس و بازار آن دارند؟ آیا بروکرها جزوی از کارگزاری‌های فارکس به شمار می‌آیند؟
برای پاسخ به هردو سوال باید گفت که، بروکرها در واقع همان کارگذاری‌های فارکس هستند که خرید و فروش یا معامله فارکس، در بروکرها انجام می‌شود. شرایط فعالیت بروکرها در فارکس بخصوص در ایران، متفاوت است که در ادامه‌ی این مقاله به جزئیات رگوله بروکر و موارد این چنینی، خواهیم پرداخت.

رگوله چیست؟

در بخش مقدمه‌ی مقاله، اشاره کردیم که بروکرها به عنوان کارگزاری فارکس فعالیت می‌کند. بروکرها برای فعالیت در فارکس، نیاز به صدور مجوز فعالیت از سوی یک مرجع خاص یا واحد، ندارند و از لحاظ قانونی حتی بروکرهای ارز دیجیتال هم احتیاجی به صدور مجوز فعالیت و ارائه‌ی آن برای مشتریان خود ندارند اما بنابه شرایط بروکرها، برای جلب اعتماد مشتریان خود، باید به مسئله‌ی بروکرها پرداخت.

در سر تا سر جهان، نهادهای نظارتی مالی وجود دارد که می‌تواند این اعتماد مشتریان را به خود جلب نماید. بروکرها از دید تریدرها، می‌توانند اقدام به اخذ مجوز فعالیت کنند که به عبارتی دیگر آن را، رگوله بروکر یا Regulator هم می‌نامند.
رگوله بروکرها در سراسر دنیا در کشورهای مختلف و زیر نظر نهادهای نظارتی دولت، ایجاد خواهند شد و مسئولیت اصلی آن‌ها بررسی و ارزیابی عملکرد، رگوله ( regulation ) بروکرها می‌باشد.

چرا باید بروکر رگوله شده باشد؟

بروکری که رگوله ( regulation ) شده باشد، برای افرادی که مبلغی را به عنوان سرمایه در یک بازار مالی و معاملاتی به عنوان امانت می‌گذارند، تخلفی انجام نمی‌دهد و مبلغ‌های حقیقی را به نمایش می‌گذارد.
بروکرهای رگوله شده، زیر نظر نهادهای مالی بوده و دارای استاندارد مطمئنی برای انجام معاملات در بازارهای مالی می‌باشند.
اما چرا بروکری که رگوله شده باشد، تا این حد اهمیت بالایی دارد؟
چون می‌تواند سطح امنیت بالایی را در بروکر ایجاد کند و همین مورد تاثیر بسزایی خواهد داشت اما اگر بروکری که رگوله نشده باشد، فعالیت‌های این بروکر توسط سازمان‌های regulator مجاز به فعالیت نخواهد بود و در نهایت مسدود خواهد شد.

برای آموزش رایگان فارکس کلیک کنید.

انواع رگولاتوری در فارکس کدام است؟

 

یکی از مهم‌ترین ویژگی‌های بروکر فارکس، این است که دارای قابلیت یا ویژگی رگولاتوری باشد. رگولاتوری به چه معناست؟
رگولاتوری به این معناست که تنظیم چیزی به حد مطلوب خود برسد برای مثال هنگامی که فردی سرمایه‌ای دارد و می‌خواهد این سرمایه خود را در یکی از بازارهای مالی بسپرد تا بتواند مبلغی چند برابر را از همین سرمایه بعد از مدتی بردارد، باید بداند که سرمایه خود را در بازاری امن به امانت می‌گذارد تا روزی همه سرمایه خود را از دست ندهد. رگورلاتورها همان نهادهای نظارتی هستند که برای بازار مالی فارکس در کشورهای مختلف بصورتی متفاوت انجام می‌شود.
_ رگولاتورهای فارکس در ایالات متحده آمریکا از جمله موارد زیر هستند:

• کمیسیون معاملات آتی کالاها (CFTC)
• انجمن ملی معامله‌گران قراردادهای آتی (NFA)

_ رگولاتوری فارکس در انگلستان: مرجع راهبردی امور مالی (FCA)

_ رگولاتوری فارکس در اتحادیه اروپا: دستورالعمل ابزارهای بازارهای مالی یا MIFID و MIFID2

_ رگولاتوری فارکس در مالت: سازمان خدمات مالی مالت (Malta Financial Services Authority)

_ رگولاتوری فارکس در هلند : مرجع بازارهای مالی (Authority for the Financial Markets)

_ رگولاتوری فارکس در لهستان: سازمان نظارت مالی لهستان (Polish Financial Supervision Authority)

_ رگولاتوری فارکس در پرتغال : کمیسیون بازار اوراق بهادار پرتغال (Portuguese Securities Market Commission)

_ رگولاتوری فارکس در اسلوونی: آژانس بازار اوراق بهادار (Securities Market Agency)

_ رگولاتوری فارکس در اسپانیا : کمیسیون ملی بازار اوراق بهادار (National Securities Market Commission)

چگونه می‌توان رگوله ( regulation ) یک بروکر را بررسی کرد؟

بررسی کردن رگوله یک بروکر، کار بسیار سخت و دشواری است به ویژه برای افرادی که مبتدی در حین فعالیت این زمینه هستند. اما چند راهکار ساده وجود دارد که بررسی و تحلیل را می‌توانید از طریق این موارد، انجام دهید.

• بررسی بروکر مورد فعالیت. ( اینکه از نظر یک سازمان نظارتی شناخته شده‌ای تایید شده‌است یا خیر.)
• بررسی وب‌سایت بروکر و مطالعه سایر نظر معامله‌گران
• بررسی اعتبار بروکر از طریق وب سایت‌های نظارتی.

مهم‌ترین مزایای رگوله چیست؟

 

رگوله ( regulation ) مزایای زیادی برای تریدرها و معاملان بازارهای مالی دارد ازجمله:

• محفوظ بودن دارای مشتریان
• جلوگیری از اقدامات مالی فجیع
• افزایش امنیت حساب کاربری مشتری‌ها
• پاسخگو‌کردن بروکرها در برابر مشتری‌ها

معرفی برترین سازمان‌های رگولاتور

• بروکر IFC
• بروکر USGFX
• بروکر ویندزور windsor
• بروکر NORDFX
• بروکر فیبوگروپ
• بروکر روبوفارکس
• بروکر HYCM
• بروکر هات فارکس
• بروکر FBS

عواقب ترید در یک بروکر غیرقانونی

 

اگر شما به طور کاملا اتفاقی در بروکر غیرقانونی یک معامله یا ترید انجام دهید، حتما انتظار عواقبی منفی از جانب این نوع ترید داشته باشید. اما چرا و چه اتفاقی خواهد افتاد؟
در وهله اول امکان دارد وجوه شما دارای امنیت، نباشد و همه سرمایه خود را به دلیل فعالیت به عنوان یک کلاهبردار، از دست بدهید. در وهله دوم، بروکرهای غیرقانونی قیمت‌های نمادی را دست کاری می‌کنند و امکان دارد حد سود سرمایه شما، تایید نشود و در نهایت این معامله شما با ضرر به اتمام برسد.

در صورت تمایل به آموزش دوره فارکس، خرید دوره جامع فارکس را پیشنهاد می‌کنیم.

رگولیشن برای ایرانیان

 

اگر آگاه باشید می‌دانید که کشور ایران، به دلیل تحریماتی که دارد از بسیاری از خدمات دنیا یا محروم است و یا باید از یک فیلتر گسترده برای دسترسی به این خدمات، پیدا کند. بروکرهای فارکس هم برای کشور ایران، در لیست تحریمات قرار گرفته و تنها رگوله‌های آف شور برای مردم ایران دارای دسترسی و کاربرد، می‌باشد.

یکی از رگوله‌های آف شور، رگوله FCA بوده که در سطح بالای کشور انگلستان قرار دارد. رگوله FCA به دلیل تحریمات، تنها رگولیشن‌های سطح پایین و متوسط را برای کاربران ایرانی خود، ارائه داده و با تریدرهای ایرانی کار می‌کنند. این درحالی است که کاربران ایرانی نمی‌توانند از رگولیشن‌های سطح بالاتر بهره ببرند و به عبارتی دیگر، کشورهای دارای رگولیشن بالا اجازه فعالیت و همکاری را با ایران نمی‌دهند.
در نهایت بعضی از رگولاتورهایی با سطح بالا، همانند اسیک یا سایسک تنها تحت شرایط خاص و با رعایت قوانین مختص به خود، با کاربران ایرانی همکاری کرده و در صورتی که بروکرها قوانین حاصل را بپذیرند، اجازه فعالیت با کاربران ایرانی را می‌دهند.

سخن آخر

امیدواریم نهایت لذت را از مطالعه این مقاله برده باشید.
در نهایت باید افزود که، رگوله یک نوع جنبه حیاتی برای ضمانت معامله در بازارهای مالی و فارکس می‌باشد. بهترین سازمان‌های رگولیشن برای ایرانیان، عواقب ترید در بروکرهای غیرقانونی، regulation و موارد این چنینی، تمام نکاتی بود که در این مقاله مورد بحث برای شما عزیزان قرار گرفت و امیدواریم با مطالعه این مقاله، بتوانید تصمیمی آگاهانه در ترید و معامله بازارهای مالی و فارکس، انجام دهید.